为了加强陕西地矿综合地质大队有限公司（以下简称“公司”）矿产地质项目的质量管理，突显奖罚力度，强化责任意识，提升项目工作质量，打造市场信誉，促进公司可持续发展，特制定公司矿产地质项目质量管理办法（以下简称“管理办法”）。
一、质量管理组织机构
公司设立三级质量管理体系，由公司、实体部门、项目组等质量管理层级组成。公司地质技术质量管理由总工程师全面负责，管理小组办公室设在生产技术部。
公司质量管理小组成员由总工程师、副总工程师、生产技术部主任以及公司技术质量管理委员会成员组成，组长由总工程师担任，副组长由生产技术部主任、副总工程师担任，副组长具体负责日常工作。
实体部门质量管理小组成员由各实体主要负责人、技术负责人及专（兼）职质量管理人员组成，组长由主要负责人担任，副组长由技术负责人担任，副组长具体负责日常工作。
项目组质量管理小组成员由项目负责、技术负责、项目组长组成，组长由项目负责人担任，副组长由项目技术负责人担任，组长、副组长共同负责日常工作。
三级质量管理自成体系（即“三级质量管理体系”），各级既独立运行，又相互联系。上级指导下级工作，下级服从上级管理。下级定期或适时向上级汇报工作，并对上级指导整改意见负有监督落实责任。
二、质量管理机构的主要职责
（一）公司级质量管理小组职责
1.全面负责公司质量管理机构的运行，安排部署公司年度地质技术质量的管理工作；统一技术标准、工作规范；监督、检查各实体部门、项目组质量管理制度的执行情况；负责、实施专业技术培训及业务指导等工作。
2.组织对地质矿产类项目立项申请书、投标书、设计书（实施方案）、工作总结、年报及成果报告等的内部审查，把关送审报告质量。
3.组织对以公司名义取得的项目进行野外工作的检查验收，包括对工作进度、计划执行情况的跟踪了解，对野外工作质量及形成资料的监督、检查与指导；组织项目内部野外验收，参与项目上级野外验收工作；查处弄虚作假行为。
4.根据实际情况，年底组织项目技术资料质量展评或技术比武。
（二）实体部门质量管理小组职责
1.负责本实体部门质量管理机构的建立和运行；安排部署本部门年度生产质量的管理工作；监督检查本部门各项目生产技术质量标准的执行情况；积极落实公司组织的质量检查和资料展评等工作。
2.对本部门项目的立项、投标、设计、实施方案及成果报告进行审查，形成审查意见，并进行复核。
3.对本部门实施项目进行野外监督、检查及指导，核查项目工作进展和完成的实物工作量。
4.负责本部门月、季、年报及临时性报表的汇总上报工作。
5.定期向公司质量管理部门汇报项目工作；适时提出野外检查验收申请。
6.向公司推荐质量先进项目和质量先进个人。
（三）项目质量管理小组职责
1.自觉遵守“管理办法”中的相关规定，严格执行行业工作规范、规程和技术标准。
2.落实公司、实体部门的质量工作计划，安排部署项目质量管理工作。
3.项目负责人和技术负责人对项目执行情况负责，把控、落实项目工作进度、工作量及工作质量，根据“三边”原则，及时调整工作部署，确保目标任务的高质量完成。
4.增强工作质量意识，做好资料的自检、互检及项目检查工作。
5.负责项目月、季、年报及临时性报表的编写与提交。
6.定期向实体质量管理部门汇报项目工作，适时提出野外检查验收申请。
（四）技术人员职责
1、牢固树立“信誉至上、质量第一”的思想，重视学习，不断提高理论水平和动手能力。
2.严格执行相关国家标准、行业规范规程和技术要求，认真收集野外第一手资料，做到资料完整、准确、可靠、翔实；对原始资料和成果报告的真实性负责，严禁弄虚作假、伪造资料。
3.积极、认真整改各级质量检查人员提出的问题和建议。
三、质量管理工作主要内容和程序
（一）项目主要负责人的选拔和审查
项目负责人（技术负责人）是项目质量的直接责任人，其管理经验、理论水平和业务能力是项目质量的关键。一、二类项目（见附则）由实体部门通过一定的程序和条件选拔推荐项目主要负责人，并将推荐材料报送生产技术部，由总工程师组织召开公司技术管理会议决定。
（二）质量管理主要内容
1.公司级质量管理主要内容
公司级质量管理的主要内容有：项目指导、检查、验收，资料审查，技术培训。该工作由生产技术部负责具体实施。
（1）项目指导、检查、验收，主要分为三个阶段：
第一阶段：出野外前的工作
时间安排在各项目出野外之前。依据工作设计书（实施方案）、合同等，对项目工作中可能遇到技术难点或重点等进行交流、指导。督查各部门项目的技术交底情况。
第二阶段：野外期间的检查和指导
时间安排在各项目出野外后。生产技术部组织相关专家到项目现场进行检查和指导，依据设计书（实施方案），抽查各项工作进展和执行情况。主要检查地质路线、各类工程施工情况、样品采（收）集情况、生态保护与安全措施情况等；各类原始资料如记录本、记录表、原始编录图件、样品分析结果登记表、各类标本分类登记整理等，阶段性工作成果包括图件、附表、文字总结等；野外或室内工作中遇到的技术性攻关难点等。
公司级野外质量抽（核）查所有资料和工程量的20%，并填写“质量检查卡”（附件1），出具“野外检查意见书”，后次复核前次整改完成情况。对于将影响项目整体运行的重大质量技术问题，在即无正当理由而又拒不整改的情况，提请总工程师办公会处理决定。
第三阶段：野外结束前的检查和验收
项目野外工作完成前1个月内，由实体部门向总工程师和生产技术部提出书面检查验收申请。总工程师主持野外验收工作，野外验收通过后，再提请甲方组织野外验收。一般情况下，未经公司验收通过，不得收队。验收通过后转入室内资料整理和报告编写。资料检查由生产技术部组织质量检查组对各项目进行全面的质量检查，填写“项目质量检查评分表”（附件2），经总工程师复核后下发“资料检查意见书”，该意见书将作为项目年度评优的重要依据。
（2）资料审查
负责立项申请书、设计书（实施方案）、成果报告、阶段性工作总结等资料的审查工作。严把质量出口关。
① 审查规定
第一，部门内审。所有送审资料首先由实体部门内审，内审后形成“部门审查意见书”和“修改说明”，部门负责人、技术负责人核准、签字并加盖部门公章，填报“成果报告审查申请表”（附件2），报送生产技术部审查。
第二，报送资料。必须齐全，包括报告正文、附图、附表、附件及合同书及资料真实性承诺书等。一般上报文、图、表、件等齐全2套，电子版1份。生产技术部根据实际需要，可酌情增减。
第三，专家组成。生产技术部根据报告的专业性，组织安排地质矿产、水工环、测量、钻探、财务等相关专家审阅。地质成果报告（如详查、勘探等），一般组织5-7人审查；其它地质成果报告和工作总结，一般组织3-5人审查。
第四，审查时间。详查、勘探等大型地质报告需要10-15个工作日，其它一般中、小型地质报告需要5-7个工作日。
第五，审查形式。一般采用会议评审方式，个别小型报告采用专家会审方式。
第六，审查流程。一般为生产技术部组织专家组—专家审阅资料—生产技术部组织审查会议—提交方多媒体汇报—质疑、答疑—交换意见—形成修改意见—送交方修改—专家复核—主审形成“审查意见书”、专家组签署责任表—下发公司“内审意见书”。
第七，审查结束。实体部门填报“用印申请表”（附件3），经生产技术部、总工程师签署后，送行政办公室用印盖章。
② 审查内容
第一，实体部门内审。重点审查成果报告中的文、图、表、件等资料的齐全性、规范性、真实性、统一性、对应性等。
第二，公司初审。主要审查成果报告中的文、图、表、件等资料的科学性、合理性、真实性、可靠性、原则性、规范性等。
（3）技术培训
技术培训是提高工作质量必不可少的措施之一，也是质量管理工作的重要组成部分。技术培训主要通过室内培训和野外参观学习的形式。
室内培训班。一般每年举办1-2次，时间安排在11-2月份。培训的主要内容主要包括：
①聘请外部专家讲授地学新动向，地质、矿产新理论、新技术、新方法、新成果等；
②聘请内部专家讲授地质相关领域的基础知识、工作规范、工作思路、工作方法；
③由质量管理小组成员讲解各项目存在的质量问题、原因探讨、解决办法等。
野外参观学习。主要是组织技术骨干，对陕西境内、外的典型地质现象和重要矿山进行参观学习；对野外实际工作中经常遇到的问题、疑难和困惑进行交流探讨。
2.实体部门质量管理主要内容
（1）实体负责人对承担的地质项目日常管理和成果质量全面负责。协调各项目间的人员调配，业务联系和设备仪器调配。选定一般项目的技术负责人。
（2）在总工程师领导下，负责立项申请书、项目设计书、地质报告的组织编写与实体部门内的审查，及项目野外工作的施工组织。
（3）建立建全实体部门级质量管理机构，组织本单位质量管理活动；编写单位内部质量管理文件。组织相关人员对项目设计执行和质量情况进行检查与指导。及时汇总地质生产情况，对发现的问题就地解决，重大问题请示总工程师解决。对项目野外工作真实性、规范性、合理性等进行检查、督促。检查项目工作至少50%，填写“质量检查卡”（附件1）。
（4）组织项目人员进行业务学习，项目之间生产管理、业务学习和找矿信息交流等。提高各项目整体工作水平。
（5）汇总实体部门所有项目月报、季报、年报等材料。每月22日前上报生产技术部。
3.项目质量管理主要内容
（1）按设计书、任务书及勘查合同、国家行业标准、规范要求，精心组织与施工。带领项目人员取全、取准野外第一手资料，对第一手资料的真实性、准确性和完整性负直接责任。
（2）对项目技术人员野外工作的规范性、标准性、统一性、客观性、真实性、合理性等进行检查，要求项目检查达到100%，技术人员资料自检、互检100%，填写“质量检查卡”（附件1）。提交符合规范和出资方要求的、文物相符的地质成果。
（3）组织项目人员进行业务学习，对项目工作问题开展研讨与交流活动。
（4）向实体部门及总工程师汇报工作。每月20日前按要求上报月报、季报和年报。汇报工作时必须有文、图材料，同时提出解决问题的建议。
月报、季报、年报主要汇总上报本阶段和总体工作情况，内容主要应包括：项目基本情况、完成工作量（包括本月的、累计的，完成比例等）、工作进展、取得的认识及成果（如新发现、新认识、新应用等）、存在问题、改进措施和下步工作安排等。重大技术成果或技术问题以专报形式及时上报。
项目首次月报，需报告项目组建情况、人员机构，责任分工、进度计划、质量保证措施等相关内容，工作期间发生变化调整，应及时说明。
四、质量管理工作考核与奖惩
为了确保各单位把质量管理工作落到实处，强化质量管理的可操作性和有效性，公司实行质量考核与奖惩机制。
（一）考核
1.二级实体质量工作考核
实体部门质量管理组织机构的建立、运行、制度的执行情况及质量管理取得的主要成果等，作为质量考核的基本内容，也作为二级实体部门负责人评优的依据之一。由总工程师组织考核。
2.项目质量工作考核
项目质量的量化考核工作主要由生产技术部通过野外检查和室内资料检查进行考核。对两次质量检查结果进行量化评分，两次分数的平均值作为该项目的最终质量评分。质量评分等级分为优秀（≥90分）、良好（80—89分）、合格（60—79分）及不合格（＜59分）四个档次。
（二）奖励
1.公司组织的野外检查和室内资料检查结果作为评选公司“文明集体”的重要依据；在质量检查中发现的理论水平高、工作能力强的优秀技术人员，作为年度“质量先进个人”的推荐人选。
2.成果奖励
公司设项目立项奖、优秀成果奖、找矿新发现奖、找矿目标任务专项奖、科技成果奖等，以主管和相关单位评审（评价）结果为准。详见表1：矿产地质项目成果奖励一览表。所有成果奖励在项目结题后，且有可分配资金的情况下予以兑现。
奖励项目范围：指国家、省、集团及地方财政类矿产地质项目。
申报程序：成果经项目组核实后，以文字材料的形式上报实体部门→生产技术部→总工程师签署意见后，报总经理同意确定。然后，由项目组提出分配方案，经实体部门→生产技术部→总工程师→总经理逐级审核后，报人力资源部→经济工作部→公司财务发放。
奖励对象：凡对成果的取得有直接贡献的人员。
分配原则：根据责任、贡献大小，确定分配比例。项目参与人员分配80%，公司质量管理人员分配20%。
（三）处罚
1.项目工作中，对因责任质量问题，被上级部门通报批评的，对实体负责人和主要责任人分别处以3000-1000元的罚款。
2.公司级质量检查中发现存在重大质量问题的或者技术事故，对实体负责人和主要责任人分别处以5000-3000元的罚款。
3.对由于组织不力、管理缺位，造成工期滞后失去续作机会的项目、因绩效考核不达标而影响（调减）其他项目的项目等类似情况，对实体负责人和主要责任人处分别以5000-3000元的罚款。
五、附则
1.本办法所指项目为矿产地质类项目。
2.如遇本办法未涉及的特殊情况，有关部门可将具体情况以书面形式报送生产技术部，再由生产技术部提请公司相关（专题）会议研究决定。
3.参评各类协会的获奖项目，参照公司特殊贡献奖相关条款。
4.本办法亦适用于公司与其他单位的合作项目，且与公司有合同关系，且承担的工作任务达到项目总工作任务的50%以上。
5.每年12月份，各单位按照本办法中的有关要求，将申请公司奖励的优秀或获奖项目的证明材料原件（上级主管部门的评审意见书或获奖证书等）报送生产技术部，再由生产技术部上报公司有关会议研究决定。
6.各类受获得奖励和处罚的项目和个人，公司将以文件的形式向全公司通报。
7.本办法自发文之日起实施。
说明：
1.一类项目：指工作费用（合同金额）大于或等于300万元的地质矿产勘查项目。
2.二类项目：指工作费用（合同金额）100万元（含）～300万元的地质矿产勘查项目。
3.三类项目：指工作费用（合同金额）100万元（含）～50万元的地质矿产勘查项目。
4.合同资金小于50万元的项目原则上不予奖励，但取得了重大地质成果，并进行滚动的项目，根据滚动的项目资金，参照三类项目奖励。
编辑：