第一章 总 则
第一条 为了加强规章制度管理，规范制度制定程序，保证规章制度制定质量，提升规章制度管理水平，根据集团公司有关规定，结合公司实际，制订本办法。
第二条 本办法中“规章制度”是指为规范公司的经营、管理活动，保证公司有序、高效运转所制定的具有普遍约束性、反复适用性、权利与义务并存的规范性文件。
第三条 规章制度种类主要包括：办法（实施办法）、制度、规定、细则（实施细则）、章程、规则、指导意见等。
第四条 规章制度管理必须坚持党的路线方针、政策，必须符合国家宪法、法律、法规及上级政策、政令、地方性法规、规章。必须坚持从实际出发、实事求是、贯彻民主集中制，坚持继承、改革、创新、有利企业经济发展的原则。
第五条 规章制度管理坚持体系化、规范化、标准化的原则，不断健全规章制度体系，严格执行规章制度的废、改、立管理流程。
第六条 规章制度制订（修订）的基本流程：
计划→起草→审核与审查→会议审定→发布。
第七条 本办法适用于公司本部及所属各单位。
第二章 职责分工
第八条 公司行政工作部是公司规章制度的归口管理部门，主要职责：负责组织编制和完善规章制度体系，督促落实规章制度建设年度计划，归口审核规章制度的合法性、规范性和协调性，定期汇编出版规章制度。
第九条 公司本部各部门是其凯发k8官网入口的业务范围规章制度建设的责任部门，主要责任：根据本部门的职责分工，建立规章制度体系，制订规章制度建设计划，起草规章制度，负责凯发k8官网入口的业务范围相关规章制度的专业性审核，以及本部门规章制度管理的日常工作。
第十条 公司基层单位的规章制度管理归口于其承担企业管理职能的部门或具有管理职责的管理人员，工作职责参照前款执行。
第三章 计 划
第十一条 规章制度建设实行计划管理，公司各部门规章制度建设纳入年度计划管理，并于每年12月31日前将规章制度管理年度报告报公司行政工作部。
第十二条 规章制度管理年度报告内容主要包括：公司规章制度执行情况，本部门负责公司规章制度建设和变更情况，规章制度管理成效，以及次年规章制度废、改、立计划和培训计划等。
第十三条 行政工作部在汇总、审核各部门规章制度建设年度计划的基础上，编制公司规章制度建设年度计划，由总经理办公会、党委会审议通过后下发执行。
第十四条 各部门根据公司下发的规章制度建设年度计划，分解、落实季度、月度计划，确保按计划按期完成起草工作。
第四章 起 草
第十五条 起草公司规章制度应符合以下要求：
符合国家的法律、法规、方针和政策。
符合国家标准、行业标准和集团公司有关规定；
符合企业发展战略和凯发k8官网入口的文化，服务于企业使命和目标的实现；
结构严谨、逻辑严密、文字简炼、用语准确，并符合规章制度编写规范的要求；
职责和权限界定清晰，科学合理，可操作性强；
制度之间边界清楚，相互协调，有机统一。
第十六条 规章制度原则上应包括以下主要内容：目的、适用范围、职责划分、具体规范、解释部门和实施日期等。
第十七条 规章制度内容涉及其它部门工作的，起草部门应主动征求相关部门意见，并协调一致；无法协调一致的，应将有关意见和规章制度送审稿一并提交行政工作部协调。
第十八条 规章制度分章、节、条、款、项、目结构表达，内容单一的也可直接以条的方式表达。章、节、条的序号用中文数字依次表达，款不编序号，项的序号用中文数字加括号依次表述，目的序号用阿拉伯数字依次表述。
第五章 审核与审查
第十九条 规章制度起草部门应将规章制度（初稿）送公司行政工作部，就规范性、合法性和内部控制进行审核，审核部门应在5个工作日内完成审核，出具审核意见。
（一）规范性审核主要从规章制度是否符合规章制度管理要求，与已有的规章制度在内容上有无交叉、重复和矛盾之处，是否符合规章制度格式和编写规范要求等方面的审核，确保规章制度符合规范。
（二）合法性审核主要从国家法律法规，国家标准、行业标准、公司规章制度等角度进行审核，确保规章制度与现行的法律、法规不发生冲突，满足合法合规的要求。
（三）内部控制审核主要从规章制度内容能否涵盖所规范业务的主要控制点，是否能有效控制风险等角度进行审核，确保规章制度满足公司内部控制及全面风险管理的要求。
第二十条 规章制度起草部门依据审核意见对规章制度送审稿进行修改，根据规章制度实施范围在公司广泛征求意见。
第二十一条 规章制度起草部门依据审核意见和反馈意见对规章制度送审稿进行再修改，经部门分管领导、相关部门负责人和审核部门会签，形成规章制度草案。
第二十二条 规章制度草案送审稿由公司行政工作部、法律事务负责统一终审，审查内容包括：
（一）是否符合本办法第三章的规定（计划）；
（二）是否与现行规章制度协调、衔接；
（三）是否存在法律风险；
（四）是否符合规章制度格式、文字要求；
（五）需要审查的其它内容。
第六章 审批与发布
第二十三条 对一般性的专业、专项规章制度，提交公司总经理办公会审议通过后发布实施。
公司基本规章制度提交公司执行董事办公会审议通过后发布实施，其中涉及“三重一大”的规章制度还需提交公司党委会审议通过后方可发布实施。
公司党委会管理制度、党务管理制度提交公司党委会审议通过后方可发布实施。
第二十四条 审议规章制度时，由规章制度起草部门说明解读。
第二十五条 规章制度以公司正式文件的形式发布，抄送公司领导，下发到机关各部门及所属各基层单位执行。
第二十六条 规章制度发布实施后，公司宣传部门和起草部门及时通过内部媒介进行宣传和组织培训。
第二十七条 集团公司有要求的，归口部门要在规章制度发布后7个工作日内报集团备案。
第七章 执行与检查
第二十八条 规章制度制订部门负责其凯发k8官网入口的业务范围内规章制度的执行督促。
第二十九条 规章制度执行过程中，发现问题时应向制度解释部门反馈，以便适时修改和完善制度。
第三十条 监察部门应将规章制度检查纳入监察工作计划，针对规章制度条款的有效性和执行的有效性负责进行检查。
第八章 修订与废止
第三十一条 规章制度建设实行动态管理，各部门应根据内外环境变化和公司经营、管理的需要，及时做好规章制度的修订和完善工作。
第三十二条 当发生以下情况时，规章制度制订部门应对规章制度进行修订：
（一）规章制度所依据的国家法律、法规、国家标准、行业标准或上级规章制度等上位法已经修改或废止时；
（二）规章制度主要内容被有关上位法或者其它规章制度替代时；
（三）公司发生发展战略调整、组织结构调整、管理模式调整、经营体制调整或经营范围调整等情况时；
（四）规章制度本身不合理、不完善、对执行的有效性产生影响时；
（五）发现规章制度之间存在交叉、重复和矛盾之处时；
（六）其它需要修订的情形。
第三十三条 规章制度修订和废止，由规章制度制订部门按制订规章制度的程序履行审批程序。
第三十四条 规章制度分试行、暂行和正式三种版本，存续期间具有同等效力。原则上新建规章制度不得以正式版本发布。试行的规章制度原则上存续1-3年；暂行的规章制度原则上存续1年，可延期，但暂行期限和延期期限累计不得超过3年。试行、暂行的规章制度在存续期结束前，由起草部门修订后发布正式版本。
第九章 附 则
第三十五条 公司行政工作部、法律事务应于每年年底完成上年度规章制度的汇编工作。
第三十六条 本办法由行政工作部负责解释。
第三十七条 本办法自印发之日起施行，2018年8月印发的《陕西地矿综合地质大队有限公司规章制度管理办法》同时废止。
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